SLA Proof
CAT — Consolidated Audit Trail : traçabilité en temps réel de chaque ordre et exécution sur les marchés NMS américains.
Concerne les broker-dealers (membres FINRA) et les bourses (SRO) tenus de rapporter chaque événement d'ordre horodaté à la milliseconde.
Vous êtes concerné par le Consolidated Audit Trail (CAT) si vous êtes un broker-dealer membre de la FINRA ou une bourse (SRO) opérant sur les marchés NMS américains. Vous devez alors rapporter en temps réel chaque événement d'ordre — réception, routage, modification, exécution — avec un horodatage à la milliseconde et une traçabilité jusqu'au client final.
- L'horodatage à la milliseconde de chaque événement d'ordre.
- La traçabilité de chaque ordre jusqu'au client final.
Reporting en temps réel, en continu.
En vigueur depuis novembre 2018 pour les grandes sociétés de bourse.
Sanctions SEC et FINRA : amendes, suspension et interdiction d'activité en cas de manquement au reporting.
- Boîtier installé sur votre site, mesure continue.
- Scellement SHA-256 + horodatage de chaque mesure.
- Payé par l'acheteur, jamais par le mesuré.